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【转载】【协会告诉】关于基金从业人员资历管理施行有关事项的告诉

日期:2017年7月3日 09:16
        各机构:
 
        为提高基金从业人员职业本质,标准其执业举动,保护基金持有人的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71号)、《证券投资基金贩卖管理办法》(证监会令第91号)、《私募投资基金召募举动管理办法》及《关于基金从业资格考试有关事项的告诉》(中基协字第112号)等相关规定,现就基金从业人员资历管理施行有关事项告诉以下:
 
        一、关于测验科目与资历注册
 
        基金从业人员停止基金从业资历注册,中国证券投资基金业协会承认的测验科目包罗:中国证券投资基金业协会构造的科目一《基金法律法规、职业道德与业务标准》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》,证券业协会构造的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金贩卖基础知识》(该三个科目已截至构造测验);以及契合中国证券投资基金业协会划定的其他认定方法获得基金从业资历的。葡京娱乐 www.649.net
 
        此中,公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金贩卖、份额注销、估值、投资参谋、评价、信息技术体系服务等机构)的从业人员经由过程科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》测验的,可由地点任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资历注册。澳门金沙国际
 
        私募基金管理人的从业人员经由过程科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》测验的,可由地点任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资历注册。
 
        关于在基金贩卖机构处置宣扬推介基金、基金贩卖信息管理平台体系运营保护的职员,经由过程科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》,或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》测验的,可由地点任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资历注册;经由过程《证券投资基金贩卖基础知识》或《证券投资基金》测验的,可由地点任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资历注册。为鼓舞提拔本身合规专业素养,经由过程科目一和《证券投资基金贩卖基础知识》测验的,能够申请注册为基金从业资历。将来跟着业务的开展,基金销售业务资历将逐渐归入基金从业资历停止管理。
 
        二、关于耽误考试成绩承认期的摆设
 
        按照《关于基金从业资格考试有关事项的告诉》(中基协字〔2015〕112号)有关规定,停止2017年7月1日,承认证券业协会构造的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金贩卖基础知识》科目的考试成绩。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台有关功用尚在完美中,为确保基金从业人员注册事情有序安稳,对《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金贩卖基础知识》科目考试成绩的承认期耽误至2019年7月1日。基金从业资历(含基金销售业务资历)注册应统一由机构停止,已在基金行业机构任职的职员,由地点任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资历注册(含基金销售业务资历)。2019年7月1日以后,经由过程上述相干科目测验未注册的,向中国证券投资基金业协会申请基金从业资历(含基金销售业务资历)注册需补齐近两年的后续培训30个学时或从头参与基金从业资格考试。
 
        经由过程中国证券投资基金业协会构造的相干科目测验后,在四年内能够经由过程地点机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资历注册。超越四年未经由过程机构申请基金从业资历注册的,需在注册前补齐近来两年的划定后续培训学时或从头参与从业资格考试。
 
        三、关于基金贩卖职员从业资历注册施行摆设
        
        按照有关规定,处置基金销售业务管理的职员该当获得基金从业资历,处置宣扬推介基金、基金贩卖信息管理平台体系运营保护的职员该当获得基金销售业务资历或基金从业资历。上述职员还没有在从业人员管理平台注册资历的,应由地点任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资历注册管理。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台正在完美相干功用,估计于2018年二季度完成晋级,届时将实现对贩卖机构从业人员统一管理,此中全国性银行等机构将停止分层级管理、分批次注册。机构须指定一名资历管理员,由资历管理员卖力停止本机构从业人员的注册、变动、离任存案、年检等事情,已获得基金从业资历或基金销售业务资历的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训,并经由过程地点机构每两年参与中国证券投资基金业协会构造的从业资历年检。详细注册流程将另行通知。
 
        中国证券投资基金业协会
        二〇一七年六月二十六日

所属种别: 政策法规

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